Methodology · v2.1

ETEnforcement Actions

Record formale di enforcement su {legal_name} (azioni/multe/provvedimenti di regolatori e autorità), ultimi 60 mesi. POLARITY negativa: 0 azioni verificate = pulito (top). ROUTING PAESE (vincolante e COMPLETO per UE+UK+US): usa SOLO il/i regolatore/i del PAESE dell'azienda (il paese è indicato tra parentesi dopo il nome). Mappa per paese — IT→AGCM/Consob/Banca d'Italia/IVASS; DE→BaFin/Bundeskartellamt; US→SEC/DOJ/FTC/CFTC/CFPB; UK→FCA/CMA/PRA/ICO; FR→AMF/AdlC/CNIL; ES→CNMV/CNMC/AEPD; PT→AdC (Autoridade da Concorrência) + CMVM + Banco de Portugal + ERSE (energia); NL→AFM/ACM; BE→BNB/FSMA/ABMA; IE→Central Bank of Ireland/CCPC; LU→CSSF; AT→FMA/BWB; CH→FINMA/WEKO; SE→Finansinspektionen/Konkurrensverket; NO→Finanstilsynet/Konkurransetilsynet; DK→Finanstilsynet/Konkurrence- og Forbrugerstyrelsen; FI→Finanssivalvonta/KKV; PL→KNF/UOKiK; GR→Bank of Greece/HCMC; settore-specifico universale: energia→ARERA(IT)/Ofgem(UK)/CRE(FR)/CNMC(ES)/BNetzA(DE)/ERSE(PT); telco→AGCOM(IT)/Ofcom(UK)/Arcep(FR)/ANACOM(PT); +EU DG COMP per tutti (cartel/M&A/state aid). NON citare il regolatore di un altro paese. Se non riesci a consultare il regolatore del paese giusto → type="absent" reason="not_disclosed" (NON ripiegare su fonti di un altro paese). COVERAGE CHECK (vincolante): se l'azienda è uno dei big di settore (es. major petrolifera, banca top-5 nazionale, telco incumbent) DEVI verificare anche su DG COMP e sul regolatore di settore specifico del paese, oltre al competition authority generico (es. Galp Energia PT → consulta DG COMP + AdC + ERSE). EXTRACTION RULES: return type="enumerated_events" con un elemento per azione {date, url, severity (minor/major/critical), description} dal regolatore competente + court records. Conta l'AZIONE FORMALE (non il clamore mediatico, quello è news-shock/Reputation). IMPORTANTE: conta come evento (severity minor) ANCHE i procedimenti istruttori chiusi con IMPEGNI vincolanti / consent decree / settlement / diffida — NON solo le multe. Un procedimento del regolatore con impegni resi vincolanti (es. AGCM PS che chiude con impegni) È un evento minor, NON "0 eventi". PRECISIONE (vincolante): conta un elemento SOLO se l'URL citato sostanzia un ATTO FORMALE reale del regolatore competente — provvedimento/decisione/sanzione/diffida/istruttoria chiusa con impegni vincolanti — identificabile da tipo + data (e numero del provvedimento dove esiste). NON contare MAI come evento: documenti di corporate governance, relazioni/bilanci annuali, codici etici, comunicati o pagine istituzionali dell'azienda, pagine generiche del regolatore prive di uno specifico atto, o menzioni giornalistiche/generiche senza un provvedimento identificabile. Se l'evidenza non identifica un atto formale specifico (mancano tipo/data del provvedimento, o l'URL non lo conferma) → NON includere quell'elemento. DISGIUNZIONE DI MATERIA con price-promise-integrity (vincolante, anti-doppio-conteggio): NON contare qui gli atti la cui MATERIA è specificamente PRICING/TARIFFE scorrette (rimodulazioni unilaterali, costi nascosti, prezzo ingannevole, bait-and-switch, mancato blocco prezzi) — quelli sono già catturati da price-promise-integrity nel pilastro Reputation; conteggiarli anche qui penalizzerebbe due pilastri per lo stesso fatto. Conta in enforcement-track gli atti su TUTTE LE ALTRE materie (antitrust non-prezzo, market abuse, AML, privacy/GDPR, sicurezza, disclosure, vigilanza prudenziale, ecc.). Se invece NON c'è alcun atto formale (su materie non-prezzo) confermato presso il regolatore del paese → events:[] (bucket pulito, non un bail). Il server applica event_count_inverse (pesato per severity).